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强化信息管理和内控 从源头严防内幕交易

公(gong)(gong)开、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正(zheng)是证(zheng)券市(shi)场(chang)的基本原则(ze)。内(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)践踏了(le)证(zheng)券市(shi)场(chang)的这一(yi)基本原则(ze),破坏了(le)市(shi)场(chang)秩序,严重(zhong)地损害了(le)投资者利益,最终影响上市(shi)公(gong)(gong)司的长远发展。防控和(he)打(da)击内(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)是公(gong)(gong)开的投资环境(jing)、公(gong)(gong)平的证(zheng)券交(jiao)易(yi)、公(gong)(gong)正(zheng)的市(shi)场(chang)秩序的必然要求。

一、防范内幕交易,是上市公司无可推卸的使命

1.防控(kong)内幕交易,是上(shang)市公(gong)司无可推(tui)卸的(de)使命,是体(ti)现(xian)上(shang)市公(gong)司管理(li)层(ceng)信托(tuo)责(ze)任(ren)的(de)一(yi)面镜(jing)子。上(shang)市公(gong)司只有真正重视(shi)防控(kong)内幕交易,为投(tou)资者创造公(gong)平条件,才是着眼于企业长远(yuan)发展(zhan)的(de)睿智表现(xian)。

从历史看,对(dui)其股东的(de)诚信和公(gong)(gong)(gong)平(ping)是(shi)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司应(ying)有职责(ze)。股东将资源交(jiao)给上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司,由有能力(li)的(de)专业人士经营管(guan)理(li),以更好地发挥(hui)资源优(you)势。上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司有义务切实履行受托(tuo)责(ze)任(ren)并且给予股东回报,而(er)这种义务和责(ze)任(ren)的(de)核心就是(shi)诚信和公(gong)(gong)(gong)平(ping)。

从现实案例(li)看,国内外(wai)很多内幕交易往往发生在作为信息源头的(de)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si),这种内幕交易以少数(shu)人短期牟取个(ge)人私利为目(mu)的(de),丧失信托责任(ren),损(sun)坏上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)市(shi)场(chang)形(xing)象,给上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)带来了(le)(le)不(bu)可估量的(de)风险(xian),更重要的(de)是败坏了(le)(le)市(shi)场(chang)风气(qi),扭曲(qu)了(le)(le)投资者(zhe)的(de)投资理念(nian)。

上(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)以规范的公(gong)司(si)(si)治理(li)、良好的发展(zhan)业绩和(he)对股(gu)东的回(hui)报为基础,自上(shang)而(er)(er)(er)下地恪(ke)守职责,追求公(gong)正操守,在内(nei)幕信息管理(li)和(he)内(nei)幕交易(yi)防控过程中能经受得起时间和(he)市(shi)场的检验,将给投(tou)资者(zhe)带来信心的保证(zheng),而(er)(er)(er)投(tou)资者(zhe)的信心又会转化为公(gong)司(si)(si)的市(shi)值和(he)长远发展(zhan)的动力,从而(er)(er)(er)形成一个良性循环。

2.防控内幕交(jiao)易是(shi)一项(xiang)系统(tong)(tong)工程。这个(ge)系统(tong)(tong)工程需要上(shang)市公司内外、社会各界群策群力,从(cong)源头抓起,贯彻到决策的全过(guo)程。

因内(nei)幕知情人范(fan)(fan)围之(zhi)广,交易手段之(zhi)隐秘复杂,防(fang)范(fan)(fan)之(zhi)困难,内(nei)幕交易的(de)(de)防(fang)控(kong)(kong)必须依(yi)赖(lai)于多方积极参与。上(shang)市公司不仅在内(nei)部(bu)筹划、论(lun)证、决策过程中(zhong)要防(fang)控(kong)(kong)内(nei)幕交易,在与供应(ying)商、客户(hu)、信贷机构进行业务商谈(tan)过程中(zhong)也应(ying)提醒对方做好信息保密。内(nei)幕交易综合防(fang)控(kong)(kong)体系的(de)(de)建立,对有效防(fang)范(fan)(fan)和(he)打击(ji)内(nei)幕交易起到非常(chang)重要的(de)(de)作用(yong)。

二、深化认识,强化信息管理,从源头严防内幕交易

防(fang)控(kong)(kong)内(nei)幕交(jiao)易,不(bu)只是适应监管(guan)的(de)要求(qiu),更是上(shang)市公(gong)司(si)树立(li)(li)良好形象、奠定长(zhang)远发(fa)展基础的(de)内(nei)在需要。中(zhong)国(guo)证(zheng)监会尚福林主(zhu)席(xi)在第(di)三届上(shang)市公(gong)司(si)并购重(zhong)组审核(he)委员会成立(li)(li)大会上(shang)的(de)讲话(hua)指出(chu),实(shi)行(xing)“异(yi)动(dong)即核(he)查、涉嫌即暂停、违规即中(zhong)止(zhi)”的(de)监管(guan)措施。实(shi)践(jian)中(zhong),股(gu)价异(yi)动(dong)和内(nei)幕交(jiao)易将会对上(shang)市公(gong)司(si)重(zhong)大重(zhong)组、再融资产生巨大负面影(ying)响(xiang)。上(shang)市公(gong)司(si)需从以下方(fang)面深化对防(fang)控(kong)(kong)内(nei)幕交(jiao)易的(de)认识,强(qiang)化信息(xi)管(guan)理,从源头(tou)防(fang)范内(nei)幕交(jiao)易:

1.强(qiang)化教(jiao)育,加强(qiang)员工队伍建设,教(jiao)育大家(jia)知法守(shou)(shou)法、严格自律,充分(fen)认识(shi)防控内幕(mu)交易的(de)重要性和紧迫性。上市公(gong)司可通(tong)过一(yi)(yi)(yi)系列(lie)定期的(de)“防控内幕(mu)交易”、“廉洁文化建设”等专题(ti)讲座(zuo)及教(jiao)育,对每一(yi)(yi)(yi)个员工的(de)廉洁从业(ye)提出(chu)责任(ren)要求(qiu),持续加强(qiang)对公(gong)司员工的(de)职业(ye)道德教(jiao)育、法制教(jiao)育和业(ye)务培训,以打(da)造一(yi)(yi)(yi)支廉洁守(shou)(shou)法、精通(tong)业(ye)务的(de)员工队伍,树立公(gong)司在市场上的(de)良好形象。

2.加(jia)强公司(si)(si)信息(xi)内控制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)建设(she)。包括(kuo)上(shang)市公司(si)(si)各部门及下属分(fen)、子公司(si)(si)的(de)重(zhong)大(da)信息(xi)管理(li)与(yu)报告制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)、接待机构(gou)投资者和媒体(ti)(ti)的(de)相关制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)、公司(si)(si)信息(xi)发布(bu)制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)、内幕信息(xi)知情人报备制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)等,从制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)层面构(gou)建起完整的(de)防(fang)控体(ti)(ti)系,从源(yuan)头(tou)上(shang)做到重(zhong)大(da)信息(xi)的(de)收集、甄别、监(jian)控和披露均有规可依(yi)、有规必依(yi),有章(zhang)(zhang)可循、有章(zhang)(zhang)必循。做到防(fang)控工作的(de)规范(fan)化(hua)、制(zhi)(zhi)度(du)(du)(du)化(hua),责任明确化(hua),有利(li)于更(geng)好地防(fang)范(fan)内幕信息(xi)泄露行为。

3.健全(quan)公司信(xin)息(xi)(xi)(xi)管(guan)理(li)流(liu)程(cheng)、机制(zhi)。压缩信(xin)息(xi)(xi)(xi)接(jie)触链条,明确岗(gang)位信(xin)息(xi)(xi)(xi)保密和传递的(de)(de)职责,严(yan)格(ge)内部授权(quan),并防止授权(quan)过度,加强对重(zhong)(zhong)要(yao)岗(gang)位人(ren)员(yuan)的(de)(de)考察、监(jian)控;对股价敏感事(shi)(shi)项(xiang)尤其(qi)是关于(yu)公司业(ye)绩、利(li)润(run)分配与(yu)公积金转增(zeng)股本、重(zhong)(zhong)大重(zhong)(zhong)组、再融资、股权(quan)激(ji)励、重(zhong)(zhong)大合(he)同等(deng)事(shi)(shi)项(xiang)的(de)(de)决策机制(zhi)和内部流(liu)转流(liu)程(cheng)更应严(yan)格(ge)按照流(liu)程(cheng)办事(shi)(shi),把住(zhu)信(xin)息(xi)(xi)(xi)产生和流(liu)转的(de)(de)各个(ge)环(huan)节,不出纰漏,对接(jie)触信(xin)息(xi)(xi)(xi)的(de)(de)关键(jian)岗(gang)位建立复核和审(shen)批机制(zhi),并经常检查落实情(qing)况,不使规章(zhang)制(zhi)度流(liu)于(yu)形式。

4.坚持管(guan)理(li)(li)层率先(xian)垂范(fan)(fan)(fan)(fan)原(yuan)则。正(zheng)人要先(xian)正(zheng)己、管(guan)理(li)(li)层要做(zuo)表率。上市公司(si)应(ying)针对高(gao)层管(guan)理(li)(li)人员专门制定系列(lie)内(nei)(nei)控(kong)管(guan)理(li)(li)制度,把内(nei)(nei)幕(mu)交易防(fang)范(fan)(fan)(fan)(fan)和股(gu)份买(mai)卖(mai)的(de)相(xiang)关规(gui)(gui)(gui)定作为公司(si)董(dong)事会、总经(jing)理(li)(li)办公会等(deng)的(de)必(bi)备学习材料(liao)。作为公司(si)的(de)高(gao)层管(guan)理(li)(li)人员,必(bi)须依法行(xing)使职权,以(yi)身作则,以(yi)自己的(de)言行(xing)带动全(quan)体员工,模范(fan)(fan)(fan)(fan)遵守有(you)关廉(lian)洁从(cong)业、规(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)(fan)(fan)从(cong)业的(de)各项规(gui)(gui)(gui)定,带头遵循证券(quan)市场规(gui)(gui)(gui)则,做(zuo)好信息(xi)保密(mi),不透露、泄漏(lou)公司(si)未(wei)披露的(de)重大信息(xi),紧绷内(nei)(nei)幕(mu)信息(xi)管(guan)理(li)(li)和内(nei)(nei)幕(mu)交易防(fang)控(kong)这根弦。